序号 | 风险类别 | 风险点 | 风险表现 | 风险等级 | 防控措施 | 责任人 |
自评 | 审定 |
1 | 岗位职责 风 险 | 党费的收缴、管理和使用 | 党费汇总统计的数额与实际收缴数额不符；乱用或挪用党费；对各党总支（含附院党委，下同）的党费使用情况监督不力。 | 中 | 中 | 1、严格执行中组部关于党费收缴标准的规定。 2、党费收缴由财务处代收代管，阳光操作。 3、临时党费收缴开据并由2名人员操作，按时上缴财务处党费专项账户。 4、严格按照党费使用规定使用党费。 5、党费每年以文件方式通报，接受全体党员监督。 | 杨建勤 |
干部选拔任用 | 未按要求确定民主推荐范围；统计推荐结果不准确；未按规定考察干部，隐瞒考察中发现的问题，未按照考察实际情况撰写考察材料；考察汇报与考察实际情况有出入。 | 高 | 高 | 进一步规范干部选拔任用工作程序，按照要求确定民主推荐范围，坚持德才兼备、以德为先原则全面考核干部，严防公开竞聘和民主测评环节拉票行为。 | 周强 |
干部监督考核与管理 | 干部管理不到位；考核不规范；回避考核中发现的问题，或发现问题隐瞒不报。 | 高 | 高 | 严格按照要求管理并考核干部，杜绝回避考核中发现的问题或发现问题隐瞒不报，严禁违反规定向有关人员透露干部考核等信息。 | 周强 |
干部教育培训和调学 | 干部教育培训工作要求不严；选派上级选调培训学员随意，存在人情现象。 | 高 | 高 | 1、完善干部教育培训各项制度。 2、严格按照要求选派参训人员，杜绝随意性和人情现象。 | 周强 |
党校管理、入党积极分子培训 | 培训名额分配随意，缺乏统一标准，存在人情现象。 | 中 | 中 | 严格资格审查、明确培训要求、把严结业考试关。培训名额分配统一标准。 | 钱彬彬 |
党内评先评优 | 参评资格把关不严，对申报材料审核不严，对评选条件执行不严；评审过程中接受请托或收受、索取财物。 | 高 | 高 | 严格把关，对申报材料进行认真审核。 | 周强 |
出国（境）政审 | 政审程序执行不严格；材料审查不认真。 | 中 | 中 | 严格执行政审程序，认真审查政审材料。 | 马旭明 |
信访查办 | 情况登记不清楚；处理不及时；关键问题不汇报，对学校或部门造成一定不良影响。 | 高 | 高 | 严格按照信访工作制度办理。杜绝情况登记不清楚、处理不及时、关键问题不汇报等情况。 | 周强 |
物资采购 | 未按照学校物品采购有关制度执行，存在挪、贪、占现象，物资管理不到位，存在浪费现象。 | 高 | 高 | 1、严格按照学校有关规定，认真保管部门各项资产。 2、严格按照学校物品采购有关制度执行，防止浪费现象，部门购物需有两人以上经办。 | 吴梅 |
干部人事档案 | 档案材料的收集、鉴别、核对、查阅和归档存在丢失、散落、失密、泄密。 | 中 | 中 | 严格执行干部人事档案管理各项规定，加强对干部人事档案各项日常工作管理。 | 谢海烽 |
2 | 业务流程 风险 | 党费的使用、报销 | 未按规定程序和范围使用、报销党费。 | 中 | 中 | 严格按照规定、程序、使用范围使用和报销党费。 | 吴梅 |
民主推荐干部 | 未严格遵守干部推荐过程中的纪律要求；未按要求确定民主推荐范围；未按照规范统计、分析推荐结果。 | 高 | 高 | 严格按照要求，确定民主推荐范围，规范统计和分析民主推荐结果。 | 马旭明 |
组织考察干部 | 未按要求确定考查范围；隐瞒考察中发现的问题；未按照考察实际情况撰写考察材料和汇报考察情况。 | 高 | 高 | 严格按照要求确定考察范围，如实撰写考察材料和汇报考察情况。 | 周强 |
竞争上岗 | 未按文件要求发布岗位信息，对组织报名资格审查不严格；对笔试和面试试卷、试题泄密。 | 高 | 高 | 严格按照要求发布岗位信息，对组织报名资格严格审查，保密笔试和面试试卷。 | 周强 |
选调干部培训 | 未按照规定选派干部参加上级培训；对调学人员监督管理不力。 | 中 | 中 | 严格按照要求选派干部参加培训，加强对培训学员的监督管理。 | 周强 |
选派干部挂职 | 对选派干部条件、范围把关不严；未按规定推荐选派干部；对选派干部监督管理不力。 | 中 | 中 | 严格按照要求选派干部，并对选派干部条件、范围严格把关。 | 周强 |
基层组织建设 | 未执行基层组织的换届、改选有关规定，在基层组织换届、改选过程中有指使、暗示等行为，对基层组织管理不力。 | 中 | 中 | 严格执行基层组织换届、改选规定。 | 钱彬彬 |
3 | 制度机制 风 险 | 干部任期考核与换届 | 制度不健全，完善任期考核与换届相关规章制度。 | 高 | 高 | 严格按照要求，完善任期考核与换届相关规章制度。 | 周强 |
干部调学 | 选调干部培训工作制度不到位。 | 高 | 高 | 严格按照要求，完善干部调学相关规章制度。 | 周强 |
干部选派挂职 | 上级文件精神执行不到位，选派机制运行不畅。 | 高 | 高 | 严格按照要求，完善干部选派相关规章制度。 | 周强 |
基层组织工作制度 | 基层组织建设工作制度不健全，制度执行不到位。 | 中 | 中 | 严格按照党章和党的建设相关规定加强基层党建，完善相关规章制度。 | 杨建勤 |
经审定，组织部共查找廉政风险点21个，其中高风险12个，中风险9个，低风险 0 个，制定防控措施 27条。 |
